Kada trebam ažurirati svoj u4?
Kada trebam ažurirati svoj u4?

Video: Kada trebam ažurirati svoj u4?

Video: Kada trebam ažurirati svoj u4?
Video: КАК НАСТРОИТЬ МИКРОФОН В WINDIWS 7/8/10 2024, Studeni
Anonim

Oblik U 4 moraju se izmijeniti u roku od 10 dana od saznanja za zakonski diskvalificirani događaj. Za sve ostale vrste izmjena, Obrazac U4 bi trebao općenito biti ažurirano najkasnije 30 dana nakon saznanja za činjenice ili okolnosti koje su potaknule ažuriranje.

Slično, postavlja se pitanje, što trebam otkriti na u4?

U točkama 14A i 14B U 4 , podnositelji zahtjeva moraju otkriti podatke o određenim kaznenim prijavama i osudama, uključujući otkrivanje svih kaznenih djela i određenih prekršajnih osuda.

Slično tome, koliko je vremena potrebno za obradu u4? To obično znači podnošenje izmijenjenog obrasca U 4 u roku od 30 dana od materijalne promjene.

Sukladno tome, koliko je potrebno finri da odobri u4?

Za razliku od drugih objava koje dopuštaju rok od 30 dana za prijavu, zakonski diskvalificirajući događaji moraju se prijaviti u roku od 10 dana. Ove prijave se obično pregledavaju u roku od dva radna dana.

Koliko dugo otkrivanja ostaju na BrokerChecku?

Bivša informacija RR objavljena je na BrokerCheck za Još dugo Nego prije - Trenutačno, nakon što RR bez događaja koji se može prijaviti prestane biti povezan s članom FINRA-e na dvije godine, FINRA prestaje objavljivati BrokerCheck bilo kakve informacije o tom RR.

Preporučeni: